司法獨立研究

論文類別:法律論文 > 司法制度論文
上傳時間:2006/10/2 17:00:00

 提要:司法獨立僅指审判獨立,並不包括檢察獨立。司法獨立可以從制度意義和價值意義兩個層面去理解。從制度意義上考察,司法獨立不僅是指司法機关獨立於其它國家機關,而且與政黨、社區、新聞輿論也應保持適當的獨立;司法機關相互之間也應保持獨立;司法獨立最终要落實到法官獨立,這是司法獨立的核心。從價值意義上考察,司法獨立不過是自在自为的自主體的物質表現形式,其內在價值是正義和理性。司法之所以要獨立,是市場在法律上的反映,是司法的弱勢性、中立性和技術性的內在要求,是法治的邏輯必然。在,要實現司法獨立,不僅要關註制度意义上的司法獨立,更應關注價值意義上的司法獨立。中國的司法獨立,既是一個系統工程,又是一個漸進過程。

  關鍵詞:司法獨立,司法权,制度意義上的司法獨立,價值意義上的司法獨立,自在自為的法律自主體

  一個國家的司法是否獨立以及獨立的程度如何,是一個國家法治狀況和司法化的重要标誌。我們要建立主義法治國家,遏制司法腐敗,實現司法公正,就必須推進以實現司法獨立為重點的司法體制改革,保證司法機關依法独立行使職權。江澤民總書記在十五大報告中提出,要:“推進司法改革,從制度上保證司法機關依法獨立公正地行使審判權和檢察權”。因此,加強司法獨立的,根據中國的實際情況,合理界定司法機關和其他國家機關、政黨、新聞輿論、社區之間的關系以及司法機關相互之間及和司法人員的關系,建立具有中國特色的司法體制和司法独立制度,是法學工作者義不容辭的責任。

  一、什麽是司法獨立

  什麽是司法獨立,理論界對這個的認識存在分歧。分歧集中在這樣兩個問題上:第一,司法獨立的主體範围。“兩家說”認為,司法獨立包括檢察独立和審判獨立:“一家说”認為,司法獨立仅指法院,而不包括检察機關。第二,司法獨立的種类,第一種觀點是外部獨立說。認為司法獨立是指司法機關獨立於其他國家機關。第二種觀點是內外統一說。認為司法獨立既包括外部獨立,也包括內部獨立,即司法機關內部組織之間以及內部組織與機关之間的獨立。[1] 下面本人想就這兩個方面的問題進行闡述,並提出自己的觀點。

  問题的分歧反映了不同的研究。“二家說”和外部獨立說主要是從我國現有的法律規定來界定司法獨立的,是一種實然的態度;而“一家說”和內外統一說則不局限於我國現有的法律規定,而是從世界各國的司法獨立狀況和相關司法獨立理論來闡述這一問題的,是一種應然的態度。

  從實然的角度,根據我國憲法第126條的規定,人民法院依照法律規定獨立行使審判權,不受行政機關社會團體和个人的幹涉。131條規定,人民檢察院依照法律獨立行使檢察權,不受行政機關、社會團體和個人的幹涉。因此,认為司法獨立包括審判獨立和檢察獨立,應該說是有憲法上的根據。而就法院和檢察院各自的內部關系而言,憲法127條第2款規定,最高人民法院監督地方各级人民法院和專門人民法院的審判工作,上级人民法院監督下級人民法院的審判工作。132條第2款規定,最高人民檢察院領導地方各級人民檢察院和專門人民檢察院的工作,上級人民检察院領導下級人民檢察院的工作。法院系統,上級人民法院和下級人民法院是监督與被監督的關系;檢察院系統,上級人民檢察院和下級人民检察院是領導與被領導的關系。所以,外部獨立說同樣有憲法根據。

  但是,存在的未必就是合理的。今天,我们之所以要提出司法獨立的問題,是因為在司法實踐中,一方面,宪法本身的規定沒有得到很好的貫徹落實。“多年來,在我國的司法實践中,司法權受到幹擾的情況比較嚴重,對法官公正執法產生了消極的” .[2]“司法機關依法獨立行使職權的原则仍不能得到充分保障”。[3]“在中國‘司法机關獨立依法行使職’的原則……作為實踐仍然不夠完善”。[4]“雖然我國宪法明確規定法院依法審理案件,不受行政機關、社會團體及個人的干涉,然而,奇怪的是,我们卻長期以來將司法機關置於同及黨政機關的領導和控制之下,所谓‘人財物’都要仰賴同及黨政权力,在這種情況下,欲令法院獨立審判,豈非强人所難?”[5]另一方面,我们對司法獨立的不完整的理解以及法律制度本身設計的不合理,乃是造成我國司法機關不能獨立行使職权的根本原因。因此,不局限於現行法律的規定,從“事物的性質產生出來的必然關系”這個“根本理性”[6]來理解司法獨立,广泛研究西方發達國家司法獨立的理論和實踐,撇開其社会制度和意識形態方面的差異,抽象出其共有的“根本理性”,結合中國的具體情況,建立適合中國國情的司法獨立制度,才是我们應有的理論態度。

  到底何謂“司法”,或者說,司法權中應否包括檢察權,是不無疑問的。在我国,“司法”一詞雖於古有之,但作為近代意義上的“司法”,卻始於清末修律。從這個意義上講,“司法”一詞,雖不是泊來品,但它的含義,卻是泊來的。在西方,大凡人們一提到“司法”一詞,立即就會把它與法院的審判權聯系在一起,大概不會想到檢察官的權力和警察的權力。孟德斯鳩在《論法的精神》中說:“每一個國家有三種權力:(一)立法權力;(二)有關國際法事項的行政權力;(三)有關民政法規事項的行政權力……依據第三種權力,他們惩罰犯罪或裁決私人訴爭。”[7]这也許是西方資產階級學者對司法權的最初界定。同時,孟德斯鳩认為:“司法權不應給與永久性的元老院,而應由選自人民階層中的人员,在每年一定的時間內,依照法律規定的方式來行使;由他们組成一個法院,它的存续期間要看需要而定。”[8]在這裏, 孟德斯鳩至少告訴了我們兩個方面的內容。第一,司法权是“懲罰犯罪和裁決私人訴爭”的權力;第二,司法權由法院專屬行使。換句話說,司法權就是法院的審判權,即法院對私人之間以及私人與國家之間的诉爭作出審理和裁判的權力。法国的托克維爾,對司法權作了完整的概括,他指出司法權有三大特征:(一)“表現在所有國家都是對案件進行裁判。要使法院發挥作用,就得有爭訴的案件。因此,只要沒有依法提出訴讼的案件,司法權便沒有用武之地”;(二)“審理私人案件,而不能对全國的一般原則進行宣判”。法官“直接指責一般原則或沒有待審案件而破壞一般原則時,他就越出了所有國家同意應予限制的法官的职權範圍”;(三)“只有在請求它的時候,或用法律的術語來说,只有在它審理案件的時候,它才采取行動”。[9] 由此可以看出,托克維爾認為,司法權是法院被動地對訴爭的案件進行審判的權力。許多美國學者也認為“案件和爭議”(cases and controversies)是司法權存在的前提,而司法權只能基於案件和争議而行使。[10]在西方,人們一般不去討論到底什麽是司法權,因為,這對大家來說,司法權是法院的審判權,這是不言而喻的。

  我國憲法把檢察院的檢察權置於和法院的審判權同等的獨立地位,這在理論上是有疑問的。檢察權,從三權分離的角度看,我們認為它本質上屬於行政權的範疇。从世界各國的司法體制看,英國的檢察體制是“由以檢察長為首的中央法律事務部、刑事檢察署以及區检察署構成,實行全国一體化且分層管理的原則,上下級之間有明顯的監督與被監督的關系。”[11]美國的檢察機關屬於政府行政系統,總檢察長就是司法部首脑,聯邦一級檢察官受總檢察長(司法部長)的监督。法國的檢察機關行使行政權,受上級檢察機關和司法行政官的雙重領導。德國的檢察官也要受上級檢察機關和同級司法部長的雙重領導。[12]傅德(Eberhard  Foth)法官指出,德國的“檢察院是一個有上下等級秩序的機構,檢察官必須按其上級指示行事而不具有法官的獨立性”。[13]檢察系統內部存在明顯的上下級領導和監督關系,即行政上的隸屬關系。同时,“在許多國家,检察院可能作為政府的訴訟代表,而接受政府的領導和制約”,[14]檢察權具有明顯的行政權特征。因此,我們認为,司法權中並不包括檢察權,檢察權也不具有司法權的性質和特征。把檢察權所具有的性质和功能與審判權同等对待,把檢察權的“獨立”和審判权的獨立放在同等地位,不僅在理論上是錯誤的,在实踐中也是有害的。从這個意義上講,司法權只屬於法院,司法權的主體也只能是法院。

  我國關於司法獨立的憲法規定,只是強調了法院作為一個整體獨立於其他國家機關,這與西方國家的憲法規定有很大的不同。西方國家的憲法,除了強調司法權由法院專屬行使外,特別強調法官作為一個個体的獨立。美國憲法第3條對司法部門作出了規定,它將合眾國的司法權交給“一個最高法院及由國會隨時下令設立的低級法院”。1791年,法國宪法規定,在任何情況下,司法權不得由立法議會和國王行使。1949年,德國基本法規定,司法權由法院行使,“法官獨立並且只服從法律”(基本法97條)。1946年日本憲法規定,法官依良心獨立行使職權,只受憲法與法律的約束。1947年,意大利憲法也规定法官只服從法律。我們認為,如果沒有法官獨立的規定和制度保障,那麽,所謂的司法獨立,只不過是一句“真實的謊言”。只有確認和保障法官獨立,司法獨立才會具有現實意義。

  關於司法獨立的含義,學者們各有不同的表述。王利明教授認為,“司法獨立,簡单的說是指司法機關行使司法權只服從法律,不受行政機關、社會團體和個人的幹涉。具體來說,它具體應包括如下三方面:一、人民法院依法獨立行使審判權僅服从法律……二、外部獨立,是指人民法院依法行使審判權的過程中,不受行政機關、社會團體和个人的幹涉……三、內部獨立,是指法院內部法官依法獨立行使審判權。”[15]也有人認為,司法独立基本含義包括兩个層次:一是司法機關獨立于行政機關和其他政府機關而存在並自主的開展工作;二是司法機關及其司法官員在以審判為中心的司法活動中,所發表的言論、作出的行为不受追究,以便有效的保證司法權的行使。[16]也有人從這樣兩個層次上來理解司法獨立,<
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