內蒙古科技創新與金融支撐制約因素分析

論文類別:經濟學論文 > 地方戰略論文
論文標簽:金融業經濟論文 中國金融經濟論文
論文作者: 張啟智
上傳時間:2011/2/16 8:58:00

[摘要]科技創新體系建設與金融支撐體系的有效結合是集科技創新資源合理配置和高效利用、金融創新執行機構、創新基礎設施、創新環境等創新要素於一體。在內蒙古科技創新體系建設中,因缺乏多層次的金融支撐體系、自主增長的財政科技投入機制和企業自主創新投入動力不足等因素嚴重制約了內蒙古科技創新能力的提升。因此,建立創新型科技體系,必須構建行之有效的金融支撐體系,建立具有鮮明政策導向的金融配給長效機制.
[關鍵詞]內蒙古;科技創新;金融支撐
  一、研究背景
現階段,內蒙古經濟正處於工業化和城市化加速發展時期,產業結構調整和消費結構升級進一步加快,為內蒙古發揮資源優勢、承接產業轉移、全面提升產業分工地位、發展壯大產業集群、優化經濟結構帶來了戰略機遇。但是,從增長方式看,粗放型增長方式在內蒙古經濟增長中仍居支配地位.
當前,在挑戰與機遇並存的反危機過程中,要實現粗放型增長方式向集約型增長方式的轉變,保持經濟的可持續發展,就必須依靠科學技術創新。而科技發展在內蒙古地區除了受到體制因素制約外,面臨的最大問題就是資金支持問題.
依據《內蒙古自治區中長期科學和技術發展規劃綱要》(2006~2020年),為全面落實科教興區戰略,推進自主創新,建設創新型內蒙古,內蒙古自治區政府於2007年制定了“要加大科技投入,建立社會化、市場化、多元化的科技投入體系,力爭實現全社會研究開發投入占地區生產總值的比例到2010年達到1.5%,2020年達到2.5%”的政策目標。據內蒙古統計局核算,2008年內蒙古自治區完成生產總產值7761.8億元,較2007年增長了17.2%,增速已連續7年保持全國第一,2002~2008年,GDP增速分別為13.2%、17.9%、20.5%、23.8%、19%、19.1%、17.2%。按此計算,內蒙古為建設科技創新體系,每年至少需投入人民幣110億元用於開發研究(按不變增長率計算)才能實現科技投入占GDP1.5%的目標。然而,截至2008年底,全社會研究開發投入占地區生產總值的比例只達到0.50%(見表1)。以如此緩慢的速度,在兩年的時間內實現科技投入占GDP1.5%的目標幾乎是不可能的。因此,建立強有力的現代區域金融支撐體系,高效率地配置金融資源,並建立金融資源配給的長效機制,是內蒙古科技創新體系建設的重要途徑,也是必經之路.
二、內蒙古科技創新金融支撐存在的問題
(一)科技投入總量不足
根據聯合國教科文組織對科技創新能力的認定和世界各國發展的一般規律,R&D經費投入占GDP不到1%的國家和地區缺乏創新能力;在1~2%之間的國家和地區會有所作為;大於2%的國家和地區創新能力比較強。2000年,內蒙古R&D經費投入占GDP的0.24%,以後雖逐年上升,但增速緩慢,而且始終沒有達到1%的水平,在全國31個省、市、自治區中位列第28~29位。2008年,內蒙古科技投入總量達歷史最高點,R&D經費投入預計達40多億元,增長幅度居全國前列。政府科技投入資金明顯增加,2008年,內蒙古應用技術研究與開發經費較上年增長50.4%,科技發展創新引導獎勵資金較2007年增長19.8%,技術進步專項資金、高技術產業化專項資金、自然科學基金、中小企業技術改造貸款貼息和補助等均有所增長.
盡管如此,R&D所占GDP的比重仍在0.5%左右,與2007年1.49%的平均水平相比,仍有較大差距。可見,內蒙古科技投入不足導致科技創新缺乏動力,制約了內蒙古經濟結構的轉型,與建立創新型內蒙古的戰略相差甚遠.
(二)科技投入渠道單一
從內蒙古科技經費投入現狀看,其科技投入的渠道只有三種,即政府財政投入、企業自主投入和金融機構信貸,其他渠道因其金額較小尚不能列為科技投入的主渠道。就財政投入而言,盡管投入資金逐年增加,從2001年的4億元增加到2008年的15·4億元,但在財政支出中所占的比例卻不斷下降,從2001年的1·27%下降到2008年的1·07%,在“十五”期間和“十一五”期間呈逐年下降的趨勢,如圖1所示.
圖1 內蒙古財政科技投入情況單位:十萬,%    資料來源:歷年全國科技經費投入統計公報和內蒙古財政廳統計數據.
110企業是科技投入的主體,就內蒙古科技創新型企業而言,科技研發缺乏明顯的科技投入和資金來源,主要表現在:(1)技術研發過程中的資金投入不足。內蒙古是典型的資源依賴型地區,企業投資資源型行業獲利空間較大,導致研發經費占企業留存收益的比重低、挪用科技資金現象較為嚴重;(2)內部融資乏力。根據國際金融公司的最新研究資料顯示,業主資本和內部留存收益分別占到高新技術企業資金來源的30%和26%,而公司債券和外部股權融資不足1%[1],就會嚴重影響企業內在的發展要求;(3)債務融資障礙。因信息不對稱和信用評級的滯後,導致金融機構對研發企業的科技信貸支持缺乏足夠的信心;(4)資本市場的約束浩特、包頭、鄂爾多斯地區金融機構數量和人均金融資源占有量還不到上述三個城市的1/3①。此外,資本市場的功能沒有得到有效發揮,尤其是具有科技創新能力的優質上市公司融資能力較低,債權類和信托類金融產品所占比例較低,上市公司的規模、數量相對較少.
由此可見,內蒙古金融市場的發展嚴重滯後於經濟的發展,不利於建立創新型內蒙古,甚至制約所有科技產業的可持續發展,無法實現2007年初內蒙古自治區政府提出的“全社會研究開發投入占地區生產總值的比例到2010年達到1.5%,2020年達到2.5%”的目標.
(二)缺乏自主增長的財政科技投入機制
改革開放以來,隨著內蒙古自治區財政收入的迅速增長和國家轉移支付的增加,全區財政的科技投入也有大幅度的增長。但是,由於沒有形成穩定的增長機制,財政科技投入的規模相對較小。截至2008年底,內蒙古自治區財政科技投入無論是所占研發經費的比例以及所占GDP的比例,還是政府財政支出比例,都比全國平均水平的支出比例低得多。即便是在絕對額大幅度增長的同時,科技支出占財政總支出的比重也沒有相應提高,反而出現了下降的趨勢。如圖1所示,因缺乏自主增長的財政科技投入機制,使得財政科技投入占財政支出的比重呈逐年下降的趨勢。因而,保證財政科技投入的穩定增長,發揮財政科技投入的杠桿和引導作用,是國家科技投入戰略的核心內容,需要從制度上、法制上去改革,從根本上解決問題.

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(三)企業自主創新融資渠道不暢,制約了企業科技創新的發展動力
1·高新技術企業融資的資本缺口 
內蒙古高新技術企業存在著資本缺口的原因有以下幾個方面:(1)企業在正式的資本市場上進行股票融資有一個最低資本規模和經營年限的要求,該要求對於高新技術企業來講,顯然門檻太高;(2)風險投資的發展雖然在一定程度上緩解了中小型高新技術企業外部融資的困難,但由於風險投資發展緩慢,加之風險投資的特性決定了其在緩解資本缺口方面的作用是有限的;(3)風險投資通常在投資企業運營一段時間後,通過股票上市將其投資退出,但由於缺乏創業市場,產權交易市場不完善,迫使大多數中小型高新技術企業被排除在風險投資的視野之外。此外,內蒙古自治區風險投資基金嚴重匱乏,目前尚不足5億元人民幣.
2·高新技術企業的債務融資缺口 
由於高新技術企業的信息不均衡較為嚴重,往往成為銀行信貸錯配的對象,這必然造成高新技術企業的債務融資缺口加大,使其無法通過債務融資來滿足正常的生產經營需要。內蒙古資源優勢的利潤空間促使銀行把較多的金融資源配給優勢產業,出現了高新技術企業的信貸錯配問題。根據對呼和浩特、包頭、鄂爾多斯三市多家中小企業的調查,有相當多的中小型企業在固定資產投資和流動資金需求中缺乏資金,有3/4的企業資金主要靠自有資金積累,金融機構貸款對中小企業的支持非常有限。目前,內蒙古自治區的科技成果轉化率低,高科技產業產值比重低,其主要原因是缺乏足夠的信貸資金支持。因此,高新技術企業融資難是制約內蒙古高新技術發展的主要瓶頸.
(四)缺乏有利於全社會增加科技投入的經濟政策法律環境
1·政府在科技創新融資體系中的職能問題 
充分發揮政府在科技創新中的作用是基於:科技創新中的研究與開發成果是準公共物品;在高科技企業融資領域中,存在著資本市場失效和信貸市場失效;高科技產業獨特的技術經濟特點和融資特點需要政府發揮積極作用。因此,政府在科技創新融資體系中的職能主要是制定科技創新優惠政策,建立健全法律保障系統和信息服務體系等。從目前政府職能看,主要存在以下幾個制約因素:(1)缺乏健全、執行有效的政府采購制度;(2)缺乏科技傾斜投資機制;(3)缺乏支持有力的稅收優惠制度.
2·缺乏有利於發揮科技人才核心作用的用人機制
 盡管人才流失是普遍現象,但在內蒙古自治區經濟快速發展的過程中卻表現得更為嚴重,產生這一現象的根源主要是缺乏有利於發揮科技人才核心作用的環境,即無法實現科技人才所要求的較高報酬期望、個人發展期望和成就期望。無法實現他們期望的核心問題就是科技投入的不足,內蒙古自治區每項社會科學基金、自然科學基金項目的科研經費是1~3萬元,而發達省區同類的科研經費是5~10萬元,相當於內蒙古的3~5倍。人才流失、科技投入不足,給內蒙古科技事業的發展帶來了極為不利的影響,建立創新型內蒙古戰略目標面臨嚴峻挑戰。因此,完善創新型人才培養機制,加大科技人才投入力度,已成為當務之急.
3·科技法律的保障機制缺位,制約了科技的自主創新
 有關科技創新的法律、法規(含條例)主要涉及三個方面:一是關於知識產權保護的法律;二是關於確保各種融資渠道和融資市場發揮作用的法律以及市場維護制度;三是關於企業制度以及中小型企業的法律法規。就內蒙古自治區而言,在國家整體的法律框架內,僅有《內蒙古自治區科學技術進步條例》、《內蒙古自治區專利管理條例》、《內蒙古自治區民營科技企業條例》(草案)以及正在調研的《內蒙古自治區科技園區條例》等,這些條例中的較多條款已不能適應科技創新的要求,需要做較大的修改。在科技投入方面,由於缺乏對應的科技融資法律、法規,致使科技投入得不到應有的保障,這在一定程度上造成內蒙古自治區科技投入強度弱的局面,也導致政府投入的不可持續化,對科技創新活動起不到應有的宏觀引導和調控作用.
4·缺乏有利於各類科技中介服務機構發展的運行機制 
內蒙古科技中介服務機構因缺乏良好的激勵機制和資金投入機制導致科技人才斷層,年輕的高學歷科技人員較少、中年以上且學歷較低的科技人員較多,雖然技術職稱層次較高,但專門的咨詢知識、技能及創造性十分缺乏,市場觀念、系統觀念和實踐能力不強。運行機制存在的缺陷造成內蒙古科技中介服務機構的隊伍老化、人員知識狹窄、從業人員專業結構不合理,嚴重制約了承接型、跨學科、綜合性項目能力的提升,科技中介服務水平和質量滿足不了市場需求.
四、結論
作為21世紀經濟增長的兩個巨輪,現代科技和現代金融缺一不可。科技創新體系建設與金融支撐體系的有效結合是集科技創新資源合理配置和高效利用、金融創新執行機構、創新基礎設施、創新環境等創新要素於一體的系統。建立創新型內蒙古,必須建立行之有效的金融支撐體系,建立具有鮮明政策導向的長效金融配給機制。當前的首要任務是建立科技創新多層次金融支撐體系:(1)建立以中央和地方政府投入為主的科技投入體系;(2)建立政策性銀行金融配給和商業銀行信貸支持的融資體系;(3)依托資本市場(包括創業板市場)的融資體系,大力發展內蒙古產權交易市場;(4)大力發展內蒙古風險投資事業,並設立內蒙古科技創新基金;(5)建立中小型企業信用擔保融資機制;(6)積極引導民間資本進入科技創新體系建設的長效機制;(7)建立社會化、市場化、多元化的科技投入體系.
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參考文獻

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[1]顧永婧.中小高新技術企業融資瓶頸問題探討[J].經濟研究導報,2008,(2).
[參考書目]
[1]內蒙古科技廳.內蒙古自治區中長期科學和技術發展規劃綱要(2006~2020年)[DB/OL].內蒙古經濟信息網,2006.
[2]內蒙古財政廳,科技廳課題組.內蒙古財政科技投入的現狀、問題與對策[J].北方經濟,2007,(3).
[3]張玉明.高新技術企業融資及政策支持研究[J].理論學刊,2004,(5).
[4]張啟智.內蒙古資本市場發展定位與策略研究[J].內蒙古師範大學學報,2008,(10).

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