經濟學關於“人性假設”爭論的若幹問題

論文類別:經濟學論文 > 經濟學理論論文
論文作者: 石磊 蔣海曦
上傳時間:2010/4/22 15:56:00

  多年來經濟學關於“人性假設”的爭論引起了理論界的廣泛註意。經濟學關於人性假設爭論的意義在於說明經濟理論體系的建立有無邏輯起點,邏輯起點是什麽,從而確定某種經濟理論框架及範式。經濟學中“人性假設”爭論的焦點是人性假設只是得出某種經濟學理論的邏輯起點,它將理論分析導入一種特定的“科學方法”,從而導出科學的結論。人性假設爭論的焦點,無法判明任何一種經濟理論的科學性。人性假設及其爭論的發展,都只反映當時歷史條件下的一定真理性。而人性假設的層次性,能使經濟學家們在不同層面上發展經濟理論。
  關鍵詞:人性假設;理論框架;發展;中國化
  
  多年來,經濟學關於人性假設問題有許多爭論。這些爭論有三種傾向。一是堅持亞當·斯密以來“經濟人”人性假設的基本內涵,並進一步加以發展或豐富,如新古典主義“完全理性”經濟人假設、新制度經濟學的有限理性經濟人假設,以及博弈論的合作理性經濟人假設等。二是堅持“非經濟人”人性假設,這種傾向並不認為人的行為是以其經濟利益最大化為出發點,而是以其他目標作為行為的出發點。如“復雜人”、“學習人”、“知識人”等人性假設。三是試圖將馬克思“社會人”的人性假設與西方“經濟人”的人性假設結合起來,如“理性與非理性並存”的新經濟人假設、“科學經濟人”假設、“相對理性經濟人”假設等等。
  
  一、經濟學關於人性假設爭論的意義
  
  經濟學科的發展過程是人們探求現實經濟現象本質關系,從而形成形形色色理論的過程。在形成理論的過程中,經濟學家們必然要通過一定的起點,選擇一定的方式和手段來表達自己的看法,從而得出結論以解釋世界,說服他人。這個過程可分解為下列組成要素:假設條件、方法、表述、結論。由於經濟學家處於不同的環境,具有不同的思維,掌握不同的語義等原因,這些要素可以有不同含義。綜合經濟學家們的理論,假設條件往往被理解為約束條件、前提條件、邏輯起點或邏輯條件。甚至有的經濟學家還將其理解為普遍原理或基本原理。而方法往往被理解為途徑和手段。表述則往往被理解為邏輯推理、說理過程、證明過程。而結論則被理解為理論結果、理論目標。就方法這個要素而言,它盡管有許多種,但它僅僅是進行表述的工具而已。工具(方法)運用是否得當,關系著表述是否合理、簡潔和明了。而表述是否清晰,是否具有邏輯力,將關系結論的科學與否。一般而言,方法、表述、結論等要素往往是格式化的,一旦經濟學家采用了特定的方法,則其理論表述、結論也就確定了或格式化了。因而使得人們可以憑借自己具有的知識和理論經驗,對經濟學家的理論體系的正確性給予判定。然而,假設條件這個要素卻有其特殊性,這種特殊性表現為本身難以格式化,這就導致方法、表述及結論等要素的不同表現,從而影響人們對經濟理論的價值判斷。人性假設作為當代經濟學家們常用的理論假設條件,必然會影響到經濟理論的價值判斷。所以假設爭論的意義,在於它究竟對理論價值存在多大的影響。人性假設的爭論應該著重關註下列問題:
  第一,經濟學的人性假設有必要嗎?自亞當·斯密將人性假設為“經濟人”之後,以後的現代西方經濟理論已將人性假設作為必要的基礎。人性假設經過發展,形成諸如“理性經濟人”、“科學經濟人”等有別於亞當·斯密經濟的人性假設,但都未能脫離亞當·斯密的人性假設的框架。而“非經濟人”人性假設,盡管是對“經濟人”人性假設的否定,但研究範圍與研究過程同出一轍。之所以如此,完全在於經濟學科本身是探究社會經濟內部聯系或規律的學科,微觀上則是探究個人與其它人群體經濟活動的內在聯系及規律。所以,正因為經濟活動主體是人,而經濟活動行為是人的行為,研究人的經濟活動的原因、動機、行為、過程、結果及影響條件也就成為經濟學科的內容。心理學的成就表明人的行為(特別是經濟行為)是受外界原因刺激,然後形成動機、過程和結果。當然,整個過程會受到影響條件的結束。原因與動機則是人們經濟活動的基點。但是人們經濟活動的原因動機很多,其中之一就是謀求經濟利益。如果以此作為人的特性或本能,則“經濟人假設”必然產生。如以其他動機為人的特性及本能,可能會形成其他人性假設。
  第二,經濟學的人性假設是唯一的嗎?既然經濟學人性假設是個基礎,而以此為起點建立的一個經濟理論體系,可將全部人的經濟活動納入經濟研究框架。但人性假設是否只能唯一一種,則需要探討。理論上看,許多學者從不同角度,否定了人性假設的唯一性。除亞當·斯密的“經濟人假設”之外,馬克思的“社會關系人”更為科學。因為馬克思認為人是一切社會關系的總和。而前述的“復雜人”、“學習人”、“知識人”等假設,實際上已表明了人性假設的多元性或非唯一性。實踐上看,人們在實踐過程中認識或經驗的不同,也會形成不同的人性假設,這是因為實踐既有廣泛性,又有深入性。“經濟人”與“社會關系人”假設是同時代的產物,是實踐的廣泛性反應,而“復雜人”、“學習人”以及“新社會人”假設等,是不同時代的產物,是實踐深入性的反應。人性假設不可能具有唯一性。
  第三,人性假設在經濟理論研究中每每必同嗎?經濟學內容是豐富多彩的。但是如果每項經濟研究都要運用人性假設,完全沒有必要。例如,在研究人們的贈送行為時,如不探究其動機,沒必要涉及人性假設。同樣,研究生產產量與質量的關系時,也沒有必要涉及人性假設;……如此等等。其主要原因在於:一是如果研究經濟過程的某一環節,則不用涉及研究的邏輯起點,即人性假設;二是某些經濟行為,是由人的多種動機所推動,不能單純以某一人性假設來解釋;三是同一經濟現象的出現,可從不同角度,用不同理解解構。所以,在這些情況下,如果硬性使用人性假設,可能導致理論邏輯復雜化,不利於經濟理論研究。當然,如果要構建一個完整的現代經濟理論體系,完全可從人性假設開始。
  第四,人性假設是任何經濟理論的邏輯起點嗎?一般認為,任何經濟理論都存在假設,而人性假設是其中之一。但是把人性假設作為建立經濟理論體系大廈的邏輯起點,則值得商榷。的確,亞當·斯密以“經濟人”假設為邏輯起點,建立了古典經濟學體系的大廈。現代經濟學體系的邏輯起點也都以“經濟人”人性假設為源頭。但是,馬克思經濟學是另一座宏偉的經濟理論大廈,而其中也不乏包括人性假設在內的許多假設。然而馬克思經濟學體系的邏輯起點是來自現實的商品,通過商品中體現的社會關系,來說明人與人之間的經濟關系,而不是通過人性假設來說明社會經濟關系。
  顯然,人性假設爭論的意義,多在說明經濟理論體系建立有無邏輯起點,以及邏輯起點是什麽。從而確定某種經濟理論框架及範式。
  
  二、經濟學中“人性假設”爭論的焦點及原因
  
  近年,關於人性假設爭論越演越烈,其爭論的焦點與歷史上爭論焦點相比已大不相同。歷史上人性假設爭論焦點,主要是圍繞人性的內容,從而形成從“經濟人”到“有限理性經濟人”,“知識人”到“復雜人”等多種人性理論。現代人性假設爭論焦點則是人性假設是否是經濟理論的起點。有的學者甚至把它作為一種經濟理論體系是否科學的依據。還有的學者為了說明馬克思經濟學理論體系是科學的,也強調馬克思經濟學具有“經濟人假設”。另一些學者以此為基礎,希望承認並發展馬克思主義經濟學的經濟人假設理論,並提出了新的現代馬克思主義政治經濟學的一個基本假設:“利己和利他經濟人假設”。甚至有一些學者還對“利己和利他經濟人假設”進行了數學證明。這形成了一種理論傾向,似乎必須從人性假設出發,才能構建科學的經濟學理論體系。這也帶給人們一種理論錯覺:古典及現代西方經濟理論以人性假設為邏輯起點的,其理論體系自然就是科學的。而其他經濟理論體系,特別是馬克思經濟學的理論體系並不以人性假設為邏輯起點,因而是不科學的。這種理論錯覺當然不會被眾多學者所接受,於是一些學者們想通過折衷的辦法,要麽說明馬克思經濟理論也有人性假設,要麽企圖將現代西方經濟理論與馬克思經濟理論的邏輯起點融合起來,而“利己和利他經濟人假設”即是如此。這種做法的目的除了要說明馬克思經濟理論與現代西方經濟理論同樣具有科學性,而要便於馬克思經濟學與現代經濟學對話和論戰。這樣,近些年經濟學中人性假設的爭論焦點實際在於是否影響到經濟理論的科學性,現代西方經濟理論與馬克思經濟理論,誰具有中國經濟學的主要地位的理論之爭。
  如何看待上述爭論的焦點,幾個關鍵問題必須要弄清楚。
  第一,什麽是科學。對於科學內涵的不同理解,形成學者們在經濟理論中若幹範疇的歧義。這種歧義導致不同的經濟結論或結果。對“科學”的內涵,一種是將其理解為人們對包括經濟現象在內的現象存在的正確性的理論體系。另一種則將其理解為通過一定的數理模型,利用邏輯推理得出結論的理論範式。由於不同的理解,不同的理論體系就被區分為科學與非科學。如按第一種理解,哲學歷史學醫學都屬於科學,按第二種理解都不屬於科學。因此在經濟學的發展過程中,一些學者為了使經濟學成為科學,於是在經濟研究中大量使用數理模型,且越演越烈。但一些包括西方經濟學家在內的經濟學家對此卻持反對態度。“這樣,專業經濟學雜誌上就連篇累牘地充滿了數學公式,這將讀者從一套似乎有理,而完全是任意的假設引到精確的但卻是無關緊要的理論結論。”
  第二,什麽是科學的方法。當前,一些人認為一個理論體系是否是科學,其實關鍵在於是否運用了實證研究的方法,這種方法被通常認為是“科學的方法”。按這種方法的邏輯路線,首先在確定研究對象的基礎上,設定假設條件,再利用數理統計工具,形成模型或結論。因為這種方法不涉及價值判斷,因而被認為是客觀的、科學的。現代西方經濟學正是按照這種方法建立某種理論體系的。由於這種方法的“科學”涵義有不同的理解,自然科學的方法也有不同的理解。如把實證研究的方法作為科學的方法,則規範分析研究的方法就不是科學的方法。這當然不符合客觀邏輯。正如一些學者認為的,“從假設出發通過邏輯推理來得出有關結論。這樣的方法一旦出現假設的非現實適應性,邏輯推理即使正確,結論也難以符合客觀實際。”艾克納也對這種方法的科學性提出責難,“經濟學作為一門學科,是由毫無現實基礎的理論構成的……。事實上,除了……一系列演繹推理外,經濟學幾乎一無所有。”由此看來現代西方經濟學體系的研究方法還並不是公認的科學的方法。
  第三,什麽是科學的結論。經濟研究與其他學科的研究一樣,確定研究對象或範圍,再運用適當方法,並通過分析推理及演繹等過程,最後得出結論。但不同的方法,如果被人們分為“科學的”或“非科學的”,那麽得出的結論,也自然會被人們區分為“科學的”結論或“非科學的”結論。一旦如此劃分,一大批人類優秀的理論成果將會被劃分為非科學。值得註意的是無論何種方法得出的結論,最後都有一個被事實印證的過程來檢驗其正確性。偏好運用非科學的規範分析方法得出的經濟學結論,最終要轉化成為決策,而決策的效果又將直接或間接印證其結果或結論正確與否。而運用“科學的”實證分析方法得出的結論,如果被事實證偽或無法得到驗證,此結論也是錯誤或無用的。由此應該認為無論采用何種方法得出的經濟學結論,只要能得到事實的(主要是能增進社會的福利及進步),都應該認為是科學的結論。
  據上分析,我們可以認為,人性假設只是得出某種經濟學理論的邏輯起點,它可將理論分析導入一種特定的“科學方法”,從而導出科學的結論。實際上,經濟理論體系的正確及科學與否,不在於其邏輯起點是否有人性假設,不在於采用何種方法。而在於其結論的正確性、可運用性、真理性。顯然,人性假設爭論的焦點,無法判明任何一種經濟理論的科學性。
  
  三、能判明經濟學中人性假設的爭論是非嗎?
  
  自亞當·斯密以來,由於“經濟人”或“理性人”的人性假設,使經濟科學在系統化、理論化方面成為了一個新的裏程碑。在以後解釋經濟現象的過程中,新的人性假設在爭論中不斷形成,從而形成在新的人性假設條件下的新的經濟理論。例如,將經濟人的無限理性修正為有限理性,成為新制度經濟學的邏輯起點,“社會人”的人性假設形成行為經濟學的邏輯起點,如此等等。但是,關於“人性假設”爭論的孰是孰非,也應認真考察。
  許多經濟學家認為現代西方經濟學的形成以1776年亞當·斯密的《國富論》一書作為起點,“這時政治經濟學已發展為某種整體,它所包括的範圍在一定程度上已經形成。”以後經過新古典經濟學、凱恩斯經濟學、新凱恩斯主義經濟學以及經濟學帝國主義的歷程,現代經濟學體系已十分龐大,不同的人性假設及其爭論的成果,構成了其中許多理論的邏輯起點。人性假設林林總總,分辨人性假設爭論的是非曲直也頗難。
  現代西方經濟學的分析方法,把人性假設作為一個基本假設。實際上設想了一個凝固不變的經濟世界,將其研究對象即人的經濟活動賦予了自然科學研究對象的性質,使得這些研究對象的性質易於量化,便於運用數理模型來描述及分析各種經濟現象的相互關系。因此,不論現代西方經濟具有何種人性假設,其分析方法都是相同的。
  現代西方經濟學人性假設的爭論主要圍繞人性內容展開。人性是什麽?人性有哪些內容?實際並無統一說法。從倫理學角度,“善”與“惡”是人性;從生理學角度,“食色性”是人性;從經濟學“利益最大”的經濟或理性選擇是人性;從行為學角度,“趨剩避害”也是人性,如此等等。
  紛繁復雜的人性內容,每種內容都將影響包括經濟行為在內的人的行為。我們不能指責哪一種人性內容正確,也不能指責以何種人性為邏輯起點形成的學科體系不正確。所以在現代經濟學理論形成的過程中,以不同人性假設作為邏輯起點都有其合理之處。 免費論文下載中心 http://www.hi138.com   人性假設本身也有一個不斷更新及發展的過程。亞當·斯密,西尼爾等人的完全“經濟人”假設,認為人追求自身利益是其經濟活動的動機。人能理性地追求個人利益最大化,在良好的制度保證下,個人追求利益最大化的行為能增進社會總福利。後來,一些經濟學家發現這種人性假設無法說明人的許多經濟行為,於是對這種人性假設進行了修正,把人性假設涉及的範圍從純經濟活動領域擴展至非經濟活動領域,將人們的經濟利益擴展到精神利益。但即使這樣也難以擺脫許多學者們的批評。休謨認為。“怎麽這個性質被演染得過大了,”“新古典經濟學醉心於下述形而上學觀點,即:每一位個別決策者都是理性的。”而德國歷史學派代表人物李斯特也認為經濟人假設“完全否認了國家和國家利益的存在,贊同經濟人假設的觀點,是一種似乎一切都要聽任個人安排的觀點,這是有失偏頗的”。這種反思,使人們認識到了人性的多樣性,認識到人性不能僅用“經濟人假設”來概括。因此從“完全經濟人”到“不完全經濟人”再到“知識人”、“階級人”等的人性假設,推動了經濟學帝國主義的形成及發展。正如諾思認為的那樣,“人類行為比經濟學家模型中的個人效用函數所包含的內容更為復雜。有許多情況不是一種財富最大化行為,而是利他和自我施加的約束,它們會根本改變人們實際做出選擇的結果。”所以,人性假設的爭論,推動了人性假設的發展。當然,每種人性假設都是人們當時歷史條件下的認識結果,都反映了當時的經濟理論成就,都有其歷史合理性。
  人性是可以劃分為層次的。首先是哲學層面的層次。因為任何學科,都自覺或不自覺的建立在一定的哲學基礎之上,哲學是任何學科的世界觀與方法論。馬克思建立在辯證唯物主義和歷史唯物主義之上的人性或人性的本質即“社會關系的總和”,就是哲學層次的人性。其次,具體學科層面的層次。這種層次體現了人性在各局部世界或局部社會中的本質。例如“善惡”是人在倫理世界或倫理社會中的本質;“經濟人理性”是人在經濟世界或經濟社會裏的本質;“征服及反抗欲”是人在政治世界或政治社會中的本質。再次,是特殊層面的層次。這種層次只體現某一學科的不同特殊領域。例如,“完全理性經濟人”體現在經濟學科中人的自然的極端領域;而“不完全理性經濟人”體現在經濟學科中受不完全信息約束下的領域;“相對理性經濟人”則體現於與外部世界廣泛作用,隨時隨地變化其行為的領域。實際上,不同的人性假設,都不過是經濟學家們站在不同層次上的認識前提罷了。
  所以,一旦經濟學家們提出經濟人人性假設並以此為邏輯起點,必然有著共同的分析方法。各種人性假設,均可作為包括經濟學在內的各學科的邏輯起點,都有其合理性。人性假設及其爭論的發展,都能反映當時歷史條件下的一定真理性。而人性假設的層次性,能使經濟學家們在不同層面上發展經濟理論。這些特點,表明人性假設爭論的是非曲直的判定是毫無意義的。
  
  四、經濟學中“人性假設”的爭論向何處去
  
  從經濟史的情況來看,人性假設的爭論幾百年來一直沒有停止過。不可否認,每一次的爭論,都使經濟理論向前發展。人的發展問題早已被納入到現代西方經濟學體系之中,宏觀經濟學也充實了更多人性的內容,動態分析方法及理性預期方法的引入,包括博弈論與信息經濟學的引入,使其核心理論亦有了相當大的改觀。而“知識人”等的人性假設,使得西方微觀經濟學出現了知識或信息的內容。可以說,人性假設爭論的發展導致現代經濟理論新論輩出。那麽,是否人們通過對人性多方面、各層次的深入了解,形成新的假設,就會對經濟理論形成強大的推動力呢?一些學者並不贊成。“任何人自稱完全理解經濟發展,或者自命發現了揭開‘那個’經濟增長秘密的‘那個’線索,很可能是個傻子或江湖騙子,或二者兼而有之”。如果爭論不能起到積極作用,這種爭論向何處去。
  從人性假設的爭論過程分析,我們認為這種爭論仍會持續下去。因為任何人性假設,只是對人性某一內容、某一層面的認識,並將這種假設僅僅作為某一經濟理論的邏輯起點,通過一系列過程構築某一理論大廈。但是,這樣構築的某一理論體系,僅是對經濟世界的局部認識。一旦這種理論體系無法全面很好地解釋經濟社會之時,新的人性假設在爭論中又會應運而生,產生新的理論。這也被過去的狀況所證實。
  在理論的新進展中,還有一種狀況,就是通過人性假設的爭論,對原有個別基本假設的背離或修改,形成新的理論。但是,在原有人性假設的基礎上,所形成的理論體系原本在邏輯上是完備的,如果改變原有的假設,可以造成新的理論內容與原有理論內容的不甚相容,甚至會造成新的體系的邏輯矛盾。由於理論進步是必然的,這種邏輯矛盾歸納到起點的人性假設爭論也會持續下去。
  值得註意的是,現代經濟學理論的體系的建立,無論是何種人性假設,都是來自於經驗或思想實驗,並不一定有充分的理論依據,也不一定具有合理性。如果在爭論之中形成的新的人性假設,也缺乏理論依據的支撐(而事情往往是這樣),那麽在龐大的理論體系中,帶來的只能是矛盾的增多,邏輯混亂的增多,加速了人性假設爭論的加劇與持續。
  我們說人性假設的爭論將會持續下去,那麽爭論的焦點會發生什麽變化?因為在此之前,爭論的焦點已從人性內容是什麽從而引出不同的人性假設,但這畢竟只是在現代形成或以往形成的西方經濟學理論體系中的爭論內容,並不構成理論體系在邏輯起點、方法、表述及結論等範圍方面的根本對立。近年人性假設的爭論,其焦點在於人性假設而形成的理論的科學與否問題。通過人性假設形成的理論與非人性假設作為邏輯起點的理論已在範圍上形成了嚴重的對立,導致人們對某一經濟理論體系的科學性認識及判斷。這種人性假設爭論焦點的轉移源於社會實踐中非人性假設起點的理論體系與人性假設起點的理論對立。過去計劃經濟國家與市場經濟國家在理論與實踐上的隔閡,使得這兩種理論體系各自獨立,也沒有碰撞的機會。特別令人奇怪的是,這兩類理論體系一方以馬克思主義經濟學為代表,另一方以西方經濟學為代表,被人們公認為是水火不相容,分別屬於計劃經濟國家及非計劃經濟國家的理論。而在一些國家特別是中國轉型時期實踐的探索,必然導致理論的反思、比較及碰撞。因而人性假設這種理論的源頭及邏輯起點的爭論不僅會持續下去,當然也會成為理論科學與否的一種價值判斷。一些學者認為,一種理論的科學與否,不僅在於其主觀邏輯正確與否,更重要的在於客觀邏輯的正確與否。事實上,馬克思主義經濟學與西方經濟學理論在主觀邏輯上都是正確的,在客觀邏輯上特別是符合客觀及實際社會發展的趨勢上的正確性、相符性,才是決定一種理論的科學性的重要標準。所以,人性假設爭論的焦點,會以轉型國家的經濟社會發展成果的取得告一段落。
  值得註意的是,理論的發展是通過客觀邏輯來驗證和推動的。在人性假設的爭論過程中,實踐的變化會使理論趨於完善,這也可以導致爭論的焦點發生轉移。但焦點將不再以人性的內容和人性假設導致理論內容是否科學作為判斷,因為這已是歷史。爭論的焦點會在人性假設的合理性、導致其理論的方法、表述及結論的合理性方面展開和形成。
  
  

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