基於模塊化分工的中國產業升級研究

論文類別:經濟學論文 > 新經濟學論文
論文作者: 葉洪濤
上傳時間:2013/7/8 0:04:00

  摘要:全球化背景下,模塊化分工通過產業轉移的形式可推動後起國家或地區的產業升級。當前中國正面臨國內產業升級的較大壓力,同時也處於國際有利形勢中。借鑒國際成功經驗,促進中國產業升級可通過產業核心資源的整合、品牌模塊企業的創建、高級生產性服務業的加快發展以及自主創新能力的培養等措施來實現。
  關鍵詞:模塊化;國際分工;自主創新;產業升級
  
  2008年國際金融危機以來,世界經濟受到較大沖擊,而中國經濟在強大力度的政策刺激下率先復蘇,目前正逐漸穩步發展,其在國際經濟中的地位同時也相對提升。然而,當前中國經濟自身結構性矛盾依然很突出。行業產能過剩、資源環境約束、經濟發展模式等問題越來越成為社會經濟長遠發展的制約因素。基於這些問題,中國經濟結構的轉型已經明顯表現為一種內在壓力與客觀要求,尤其是沿海經濟帶產業的升級換代,顯得更為迫切。
  當然,從客觀上來看,國際上發生的這次危機並未改變世界經濟發展的整體趨勢。在全球化背景下,社會分工朝縱深發展,產業內出現的“產品差別型分工”和“生產工序型分工”持續深入發展;以服務外包、服務貿易以及高端制造業和技術研發環節轉移為主要特征的國際貿易與投資活動方興未艾。作為發展中國家,中國在當前國內外形勢下,利用相對上升的國際地位和更加明顯的比較優勢促進產業升級,不失為一個良好的發展契機。本文選取模塊化理論這個獨特的研究視角,將它與全球化背景下的國際分工與產業轉移結合起來,分析其對一國產業升級的影響;同時結合一些後起國家成功的國際經驗與中國發展實際,對中國當前產業升級的路徑進行探索論文下載。
  一、全球化背景下模塊化分工促進產業升級的機理
  所謂模塊化(Modularity),根據日本經濟學家青木昌彥(2003)的理解,其是把復雜的系統(或產品)分拆成不同模塊(Module)①並使模塊之間通過標準化接口進行信息溝通的動態整合過程。在設計層面,這意味著產品或復雜的生產系統可以拆分為諸多具有獨立功能的標準模塊,同時各模塊按照一定的系統規則進行組合;在組織層面,生產上形成了一種廣泛的分工協作網絡體系(Schilling & Steensma,2001);在產業價值鏈層面,模塊化導致的分工使不同企業基於自身比較優勢,從事一個或若幹模塊的生產,由此分列於產業價值鏈的不同位置。
  模塊化的這種內涵表明,它所形成的產業組織以及產業鏈已與傳統的縱向一體化生產經營模式有著明顯的差別。由眾多的模塊生產企業和為數較少(或只有一個)的模塊集成企業所構成的是一個龐大的生產網絡,其產業價值鏈對應著各個價值模塊;而且,在全球化背景下,這種網絡體系與產業價值鏈通過模塊化實現分工的國際化進一步動態演進與拓展。這不僅意味著不同的國家或地區參與了產業的模塊化的分工體系,並且更為重要的是,隨著模塊化網絡的動態演進,這些國家或地區在分工體系和產業鏈中的地位也發生變動。正是這種變動,會對這些國家的產業升級產生深遠的影響。
  如圖1所示,生產系統(產品)在實現模塊化後,當本國的資源稟賦或比較優勢發生變化,或隨著技術進步、制度或政策進行有利調整而使交易成本降低時,非關鍵模塊或低技術、低附加值模塊的生產就會以FDI或代工生產的形式被轉移到其他國家或地區。這種轉移實際上就是模塊化分工國際化的一種體現,也是模塊化網絡和產業價值鏈的國際化延伸。
  模塊生產的轉移有著重大意義。它為模塊轉出國(先發國家)和模塊承接國(後發國家)的產業結構調整提供了良好的發展空間和難得的機遇。對於模塊轉出國而言,能將有限的資源集中於關鍵模塊的提供上,同時又能進行更多的研發活動,這會使其向產業價值鏈的高端攀升在實現產業資源優化配置的同時,也推動了產業的升級。而對於模塊承接國而言,對來自先發國家以FDI或發包形式轉來的模塊進行篩選,本身就是對自身產業結構的一種調整;繼而在長期的代工生產或合資合作中幹中學,產生外溢效應,增強自主研發能力,在向產業價值鏈兩端逐步爬升的同時也推動產業的調整升級。因此,無論是對於發達國家還是發展中國家,模塊化分工在全球化背景下對其產業的升級都有著重要作用。當然,中國屬於發展中國家,本文的分析側重於後者。
  二、以全球化的模塊化分工促進產業升級的成功經驗
  在國際上,一些後起的發達國家或地區,如韓國、印度、中國臺灣等國家和地區,結合自身的實際情況,充分利用模塊化條件下的國際分工與產業轉移的機遇,促進了產業升級,優化了經濟結構,實現了經濟起飛。這些成功經驗對於當前的中國產業升級調整是有借鑒意義的。
  (一)發揮比較優勢,以定牌生產合作方式嵌入國際產業價值鏈
  在產業模塊化發展的過程中,發達國家往往占據產業制高點,對後起國家或地區的技術領先優勢明顯,兩者在發展中的地位並不對等。後起的經濟體要想充分利用模塊化分工以及產業轉移的機遇以促進本國的產業發展與產業升級,就必須首先通過一定的方式切入到發達國家的產業分工體系中,以進入國際產業價值鏈,進而贏得產業發展的機遇和產業升級的可能性。從後起的國家或地區推進產業升級的發展軌跡來看,這是共同之處,也是一個基本的前提條件。它們往往是通過充分發揮自身在廉價勞動力資源或自然資源等方面的比較優勢,通過為發達國家跨國公司進行配套模塊的生產與組裝或定牌合作方式進入到國際產業價值鏈中。如印度通過承接歐美發達國家的IT服務模塊化外包、韓國通過為西方國家進行汽車組裝與配套生產、中國臺灣通過為歐美IT巨頭加工組裝計算機模塊而分別嵌入發達國家產業價值鏈並獲得發展機遇的。
  (二)引進、消化吸收與自主創新相結合,促進價值鏈地位提升
  OEM等形式的代工生產只是產業價值鏈的低端,附加值最低,進入發達國家產業價值鏈只是獲得了產業模塊化升級的機遇。在發達國家控制產業標準體系、掌握產業發展核心技術的情形下,後進國家的產業鏈升級依然受阻。因此,要想沿著產業價值鏈的低端逐步向中端乃至高端攀升,除了要註重長期OEM實踐的積累與學習效應所產生的制造能力與生產工藝水平的提高外,更為重要的是對技術的消化與吸收,直至能夠自主設計與創新,創立自主品牌,形成某些方面較強的競爭力,即“OEM→ODM→OBM”演進過程。從當前發展成功的一些後進國家的情形來看,產業能夠升級並沿著價值鏈攀升,非常重要的一個原因就是不僅僅停留在單純的OEM階段,一般都是通過學習、創新與自主研發來提高產業的競爭力甚至後來居上的。
  (三)制造環節轉移,拓展產業進一步升級空間
  迫於資源環境的外在壓力或提升資源利用效率的考慮,隨著產業生命周期演進至成熟階段,後進國家在已占據產業價值鏈相對較高位置並且具備相應的核心競爭優勢時,產業模塊化發展中的制造環節的比較優勢日漸削弱,相對成本上升,相對利益下降。此時,在全球化平臺上,充分利用模塊化分工的契機,實施制造環節的“外轉”戰略,更有利於發展並突出產業的核心競爭優勢,為產業價值鏈的進一步升級拓展有利的發展空間。後起國家的成功經驗表明,低附加值的制造環節的“外轉”成為充分利用區域內外資源、促進產業升級的有效途徑。如中國香港、臺灣分別將玩具制造、計算機相關設備制造環節轉移到中國內陸沿海地區獲得了產業升級空間,釋放了升級壓力。

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  三、中國利用模塊化分工機遇促進產業升級的實踐及障礙
  (一)積極承接發達國家或地區的制造環節轉移,但內外資發展失衡
  改革開放特別是20世紀90年代以來,中國經濟處於一個更加開放的平臺,而此時也正是模塊化程度較高的典型行業如汽車、計算機、消費電子等產業的國際分工更為深入的時期。中國抓住有利的時機,充分發揮勞動力低成本的比較優勢,采取各種優惠政策大量吸引來自發達國家如美、法、日、韓和中國香港、澳門和臺灣的外資企業,通過模塊加工、生產或組裝的OEM形式嵌入國際產業價值鏈,成為國際跨國公司分工體系中的重要一環。在這方面,作為一個發展中國家,中國也同樣是在面臨與發達國家在技術與經濟結構較大差距的條件下,充分發揮自身的比較優勢,利用國際分工的機遇加入國際產業分工體系的。
  當然,在參與模塊化分工並經歷一定階段的發展後,內外資失衡的問題比較突出。在沿海外向型經濟模式中,外資模塊企業占據大多數,如在中國IT產業的模塊化發展,80%以上的模塊企業為外資,90%以上的產值由外資創造。同時模塊化的本土企業發展相對不足且規模小實力較弱,在模塊化發展的“背對背”競爭中,外資企業控制著產業標準,核心競爭力難以替代,本土企業的模塊化升級與自主品牌的創建受到一定程度的抑制。
  (二)中國模塊企業技術研發創新不足,在價值鏈位置的提升阻力較大
  中國在典型工業產業的OEM實踐,促進了企業工藝流程的改善與產品的多樣化發展。中國產業的模塊化發展總體上仍停留在加工貿易與定牌生產合作階段,在國際產業價值鏈的升級上遭遇的阻力較大,這一點與其他成功的後進國家相比較而言表現出明顯的差異。這主要是由於在國際分工體系中,國外跨國公司往往掌握著產業標準與核心模塊的最新技術,通過控制這些標準與核心技術,跨國公司處於產業價值鏈的高端領域。反觀中國不難發現,企業對外來技術的消化不夠、自主創新能力偏弱是長期以來形成國際產業鏈升級阻力的一個重要原因。近些年來,從中國大中型工業企業技術獲取情況來看,國外技術引進支出平均每年約為315億元,消化吸收經費支出則為約37億元。②由此可見其在技術上的“重引進、輕消化”的傾向。同時,中國更多的本土模塊企業融資比較困難,自主研發與創新更顯不足。
  (三)生產性服務業發展滯後,制造環節“外轉”與相應產業鏈升級缺乏支撐
  在產業模塊化升級過程中,作為國際經驗之一的將制造環節外轉的做法並未在中國產業升級實踐中顯著地發生。觀察成功實現產業升級的國家或地區,不難發現,他們往往在價值鏈上附加值較高的研發、設計、采購、品牌、物流、金融服務等一個或若幹環節擁有特定的競爭力,而加工、組裝與制造環節的等低附加值模塊的重要性則相對下降,這是制造環節轉移並能向產業鏈高端攀升的一個重要支撐。在中國,由於長期停留在模塊代工與組裝的低附加值階段,上下遊的高級生產性服務業發展滯後,模塊化發展中的制造環節的重要性在經濟增長中並未明顯減弱。生產性服務業發展滯後的這種現狀是難以為產業鏈位置的提升提供有力的支撐的。產業發展對位於產業鏈低端的模塊代工與組裝仍有較強的依賴性,導致產業升級動力不足。
  四、政策建議
  借鑒國際成功經驗,針對中國產業升級中的不足,結合國內外經濟形勢,當前推進中國產業升級的主要政策建議包括如下方面。
  (一)充分利用當前模塊化分工與外包發展趨勢,推動本土企業成為品牌制造商與服務商
  當前,世界範圍內的產業結構調整、先進制造業國際轉移與服務外包深入進行,同時國內產業模塊化發展過程中,外資占據主導、本土企業競爭力偏弱的局面使中國面臨產業鏈升級障礙。此時,需要抓住難得的機遇,繼續推動各類本土企業為國際品牌制造商、國際采購商以及全球供應商進行貼牌生產的範圍和規模,同時推動本土大中型貼牌企業積極承接國際外包,最終形成專註於核心模塊開發的若幹品牌制造商和專業化服務商,為模塊化發展中產業價值鏈的升級打下基礎。
  (二)運用在國際產業價值鏈中獲取的競爭力,構建以本土品牌企業為中心的價值鏈網絡
  由於跨國公司掌握著產業標準與核心技術,中國本土企業短期內在國際產業價值鏈方面升級的難度較大,可以調整原有的升級思路,在發展已較為成熟的模塊化產業中構建以本土品牌企業為中心的價值鏈及生產網絡;將非核心的或附加值相對較低的業務環節逐漸地向海內外其他發展中國家或地區外包,形成分工較為合理的網絡分工體系;而品牌企業則專註於價值鏈中擁有較高附加值的核心業務能力的提升,由此推動中國產業的模塊化升級。如中國相對成熟的消費電子產業,可以大型的品牌企業為中心,將生產制造等業務向國內其他地區或東南亞其他發展中國家進行外包,實現產業鏈升級和結構優化。
  (三)利用當前我國國際地位相對上升的契機,鼓勵企業在國際範圍內的並購重組,主動獲取產業鏈升級的核心資源
  金融危機發生以來,中國的國際相對地位上升,國內企業實施“走出去”戰略的趨勢較為明顯。順應這種趨勢,針對產業升級所需的核心資源要素如技術、人才、高級生產性服務等較為稀缺的現實,可推動國內擁有較強實力的企業通過全球購買或者國際並購的方式,以獲取一部分高端技術、更好的營銷渠道與網絡以及高端的研發人才推動產業升級。
  (四)大力發展高級生產性服務業,為產業價值鏈的升級提供支撐

  高級生產性服務業是國際產業價值鏈中的高附加值的環節,其發展滯後勢必影響產業鏈升級的空間。針對中國的發展現狀,需要大力支持高級生產性服務業的發展。政府應通過制定促進企業主輔分離、推進企業內部服務外包的政策,促進生產性服務業的專業化與市場化,加快發展信息、物流、金融、科研等生產性服務業。同時,也要抓住當前國際服務外包的良好機遇,通過積極承接國際服務外包來提高服務水平;依托現有外包基地,在服務標準、服務水平建設上予以持續的資金支持和政策推進。
  (五)強化關鍵技術的研發,培養企業創新能力
  在關鍵技術的開發上,鑒於當前中國模塊企業研發與創新能力有限,可以通過設立政府專項基金,通過政策的導向與扶持進行集中開發與攻關,以形成一批具有自主知識產權的核心技術成果。在研發與創新能力培養上,政府要實施支撐性政策。首先,要建設一批技術研發基地,加快技術的研發與推廣,以構建良好的研發與應用平臺。其次,支持本土企業尤其是有一定科研實力的大中型企業在某些價值模塊上加大研發投入,以形成應用性的核心技術與創新成果,促進產業鏈的升級。另外,要培育企業的創新能力,各類科研中介服務結構的建設也須跟進,以推動產學研有機結合,促進科研成果轉化以及創新知識在企業間的擴散與流動。
  
  註釋:
  ①根據青木昌彥的定義,模塊是指可組成系統的、具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統,可以通過標準化的界面結構和其他功能的半自律性子系統按照一定的規則相互聯系而構成更加復雜的系統。
  ②來自於國家統計局網站專題數據庫。
  
  

參考文獻


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