國有企業改革中國家行為的諾斯悖論及其解決

論文類別:經濟學論文 > 中國經濟論文
論文作者: 郭百紅
上傳時間:2013/5/30 19:37:00

  【摘要】國有企業改革是我國建設中國特色社會主義經濟的一個重大的現實問題,在經歷了放權讓利,利改稅到承包經營,再到現代企業制度,改革取得了一定成效,但也存在很多問題。有些問題得不到有效地解決,是因為國有企業改革的主體——國家,具有互相矛盾的雙重目標:一方面,國家努力為國有企業改革創造良好的外部環境;另一方面,國家的代言人,如政府部門和行政機關考慮到新舊企業制度的更替會給人民和社會帶來巨大的動蕩或者承擔高昂的改革成本,國家不得不默認低效率的國有企業繼續原路行進。本文從國家的層面分析國有企業改革中存在的問題並試圖找到相應的解決對策。

  【關鍵詞】國有企業改革,諾斯悖論,軟政權,資本有機構成,論文代寫
一、諾斯的國家理論
關於國家的起源,最有影響的兩種理論是“契約論”和“掠奪論”。“契約論”認為:國家是公民達成契約的結果,它要為公民服務。在國家沒有成立之前,契約是人與人之間達成的協議,但是這種協議需要耗費大量的成本而且也不具有穩定性。所以產生了國家這個組織,通過國家的力量和強制手段保證契約的實施。“掠奪論”認為:國家是某一階級或集團的代理人,國家的作用是使權力集團的收益最大化。在諾斯看來,國家既有“契約”的屬性,也有“掠奪”的屬性,因此他折中這兩種國家起源的理論,提出了“暴力潛能”分配論:若暴力潛能在公民中平等地分配就形成契約型國家,若不平等分配,便產生掠奪性國家,由此出現統治者和被統治者,即掠奪者和被掠奪者。在此基礎上,諾斯在1981年提出,國家具有雙重目標,一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產權,獲取租金的最大化;另一方面,國家還試圖降低交易費用以推動社會產出的最大化,從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標經常是沖突的,這就是著名的“諾斯悖論”。
二、國有企業改革中的國家行為分析
國有企業在我國具有雙重的地位,一方面,國有企業作為企業應該有現代企業制度的基本特征,即產權明確;權責清晰;管理科學;政企分開。另一方面,我國是社會主義國家,公有制為主體、多種所有制經濟共同發展是我國的基本經濟制度。國有企業是公有制的主要實現形式,國有企業不僅在經濟領域發揮著重要作用,而且還要承擔政治責任和社會責任,主要表現在以下幾個方面:(1)國有企業肩負著貫徹落實黨的路線方針政策和國家戰略部署的責任;(2)國有企業肩負著維護國家經濟安全的責任;(3)國有企業肩負著促進共同富裕的責任;(4)國有企業在經濟社會發展中承擔著重大的特殊任務。鑒於國有企業的雙重地位,在國有企業改革的過程中,國家一方面要國有企業建立現代企業制度,另一方面在建立現代企業產權制度過程時又面臨著來自利益集團和自身的利益損失的阻礙,這就造成了國家行為的矛盾,可以理解為在國有企業改革中國家行為的“諾斯悖論”。這主要表現在以下幾個方面:
第一,國有企業改革中政企關系不明確。按照現代產權理論必須實行政企分開,但是政企分開又會出現所有者“虛位”的現象,造成經營權侵蝕所有權的結果。為了防止這樣的結果,所有者只好加強監督,結果又回到了“政企不分”的老路子。也就是說,政府和企業的關系存在兩難的悖論。在我國的國有企業改革過程中企業承包制改革失利就是這個原因:承包制中,國有資產在經濟關系上處於所有者“虛位”,企業的管理權在承包方的廠長手中,但是國家仍然對經營成果負責。結果是雙方對國有資產的運營效率都缺乏自主性,造成了國有資產的極大浪費。如果給管理者很大的權限,又會使得管理者實行自身利益最大化而損害國有企業的利益。另外,承包經營者與國家之間是共享利潤的關系,這種關系的存在使得產權關系變得更為模糊,國家和企業在分享利益時,企業侵蝕國家的利益在所難免,由此引發國有企業成員的道德風險所導致的國有企業經營虧損和國有資產的流失。

免費論文下載中心 http://www.hi138.com 第二,“軟政權”的存在阻礙了我國的國有企業改革。“軟政權”是由諾貝爾經濟學獎獲得者繆爾達爾在《世界貧困得挑戰》一書中提出來的。指在發展中國家政府存在的一種現象。即制定的法律,規範,制度,條例等得不到有效的執行,各級公務人員普遍不遵從交給他們的規章與指令,並且常常和他本應管束其行為的有權勢的人們與集團串通一氣,進行權錢交易。在國有企業改革的進程中,這種“軟政權”主要表現在國有企業主要行政人員利用手中的職權想方設法的創租— 尋租以謀求私利和政府官員的腐敗現象中。我國這種正式約束的軟化現象嚴重影響了國有企業的資源配置,導致國有資產的流失,阻礙國有企業改革。
第三,國有企業改革中新技術的采用和國有企業社會責任的矛盾。根據馬克思的資本有機構成理論,隨著生產力的發展,勞動生產率的提高,資本有機構成提高,這就意味著每個工人在一定時間內所推動的生產資料數量相應增多,隨著資本總額的增長,全部資本中不變資本所占的部分逐步遞增,可變資本所占的部分逐步遞減,從而資本對勞動力的需求也相對減少。這個理論是個一般的理論,不僅適用於資本主義社會,而且對社會主義社會也有借鑒意義。在國有企業改革中,如果國有企業采用先進的生產技術,淘汰落後的產能,必然會使大部分國有企業職工失業,輕則造成國家安置失業人員的壓力,重則會引起社會矛盾並危害社會穩定。這種新技術的采用和國有企業肩負的穩定社會和共同富裕的社會責任是相矛盾的。所以,我們國家的國有企業改革未能從根本上觸動國有企業舊的經濟結構。
三、結論
根據以上的分析可以看到,由於國家行為中存在著“諾斯悖論”現象,使深化國有企業改革出現了瓶頸。要解決這個問題,必須理清國家的代表人——政府和企業之間的關系。在國有企業改革方面,十七大明確指出“深化國有企業公司制股份制改革,建立現代企業制度,優化國有經濟布局和結構,增強國有經濟活力,控制力,影響力。”關於政府行政體制方面,十七大也明確指出:“深化行政體制改革,建設服務型政府”。首先,在國有企業改革中應該重塑政府的角色,著力建設“服務型政府”。政府應該擔當國有資產的所有者和監督者,黨執政意圖的體現者,凈化和健全市場體系的“場地維護員”,宏觀經濟管理的制定者,市場執法和監督者。總之,政府應該服務於國有企業改革,而不是阻礙國有企業改革。其次,新型的政企關系必須充分體現制度和法律的約束能力。無論是政府還是企業,其經營運作必須要建立在法律的框架內,以防止尋租和腐敗現象的產生,給國有企業改革提供有利條件。最後,隨著社會的發展,國家還應該創造更多的就業崗位來轉移國有企業改革中采取新技術所出現的剩余勞動力。國家或者說政府只有通過以上的改革,才能為國有企業改革創造有利的環境,促進國有企業從而我國經濟的健康發展。

參考文獻


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[2]繆爾達爾.世界貧困得挑戰[M].北京:北京經濟學院出版社,1991.
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