當代美國馬克思主義經濟學對資本主義失業問題的分析

   摘 要:論文以當代美國馬克思主義经濟學重要代表人物Samuel Bowles等2005年出版的《理解資本主義——競爭、统制與變革》第3版為基礎,介紹了他們對資本主義失業問題的研究。在他們看來,失業是本不该發生卻又在資本主義經济中持久存在的、既有巨大的破坏作用又對社會資源造成巨大浪费的荒謬現象,而造成這種現象的根本原因在於,資本主義生产的階級性需要用失業和不安全感來控制工人、鞭策勞動,因此企業的所有者會制造“政治的商業周期”或“資本罷工”引發經济衰退,以達到提高失業率的目的。美國馬克思主義經濟學家批驳了傳統經濟學用降低工資的方式解决失業問題的有效性,提出了一些解決就業問題的途徑:(1)在資本主義框架內,提高工資和利潤率,“握手”以及“活躍的劳動力市場政策”;(2)突破資本主義制度的障礙,改變資本主義生產过程的階級性,保護企業生產。
 
  一、研究失業問題的重要性
  
  不同的經濟學派對失業的關註程度及解决方案具有明顯的差別。傳統的微觀經濟學簡單地把工資作為勞動力市場的價格及其供求的調節機制,認為在經濟中不存在非自願失业,若有失業存在就是因為工人要求的工資過高了,因此,把降低工資作為解決失業问題的辦法;凱恩斯承認了非自願失業的存在,認為經濟即使處於均衡狀態也可能產生失業問题,他把失業作為經濟生活中一個難解的重要議題加以研究,其由《就業、利息和货幣通論》命名的代表作把首個關鍵字定為失業就是最好的證明;相比而言,古典自由主義者則不大看重失業的危害,反而認為官方統計的失業數據高估了這一問題的嚴重性,因為他们認為很多被政府認定的失業者實際上在“地下經濟”中是有工作的。
  當代美國馬克思主義經濟學承襲了凯恩斯經濟分析的傳統,把失業作為宏觀經濟中最重要的問題之一加以研究。從某種角度而言,其宏觀經濟學就是圍繞着失業問題展開的。本文將主要以当代美國馬克思主義經濟學的重要代表人物samuel Bowles、Richard Edwards和Frank Roosevelt 2005年出版的《理解資本主义——競爭、統制與变革(第3版)》為基礎,介紹他們對資本主義失業問題的研究。
  
  二、資本主義失业的荒誕、浪費、痛苦及其程度的严重性
  
  資本主義經濟中的失業是與機器設備的閑置以及需求得不到滿足同時並存的事實。它與我們平常的經驗完全不符。在正常情況下,如果我們需要一個书架,而且有工具、木材和時間,我們就可以動手為自己做一個書架。我們在組織自己的生產活動時,不會在仍然有閑置工具、閑置人員和未滿足需求的時候停止工作。而在資本主義經濟中,因為生產的目的是獲取利潤而不是滿足人們的需求,因此,它會在需求尚未得到滿足、設備依舊閑置而勞動力失業的情況下停下來。
  這一荒誕事實所造成的,首先是資源的巨大浪費。2001年,美國有25%的工業生產能力處於閑置狀態,因而少生產了1.2萬億美元的商品。若把這些商品平均分配給當年美國的2.85亿男性、女性和孩子,每人將多得4211美元的商品。而同時,美國每天有674萬失業人口在尋找工作。
  其次,失業給失業者的生活帶來了難以估量的痛苦。它不但是薪水的喪失和生活的困難,而且有著遠大於收入喪失的心理成本。它使失業者失去了作為勞動者的尊严、失去了別人的尊重甚至社會的認同感。
  第三,失業的痛苦不仅是那些事實上正處在失業狀態的人所承受的,即使是從未失業過的工人,也不得不擔心將來某天自己也可能失業。而且一旦失業,就難再找到與目前崗位匹配的工作。失業像揮之不去的陰影,籠罩在資本主義經濟中,給整個社會帶来不確定性和不安全感。
  第四,就失業的嚴重程度而言,政府公布的數據往往不是高估了,而是估計不足。以美國勞工統计局2004年6月搜集並出版的美國5月份就業和失業的估计值為例,公布的失業率為5.6%,但報告同時指出,除了現有失業人口之外,還有160萬“接近屬於”勞動力的人口,其中的1/3屬於“灰心工人”,另外2/3在過去的12个月中找過工作但在調查前的4周裏沒找。以及470萬因“經濟原因”而非自願兼職的工人。若把它們都算作失業工人。失業率則會分別上升到6.6%和9.7%。
  
  三、失業并非不可避免:來自理論與實践的可能性
  
  (一)財政政策可用來提供工作崗位
  依據凱恩斯宏观經濟總供求分析,失業是消費者和企業支出不足的結果。在這種情形下,政府可以增加開支以减少失業。手段是不仅支出其稅收收入,而且通過出售政府債券、向公眾借債來進行赤字支出。在就業乘数給定的情況下,要想創造出一定的工作崗位數,在理論上可以直接計算出政府需要增加的支出數。例如,按照這本书的假設,在不考慮对外貿易的情況下,如果每小時劳動的凈產出是25美元,人們的收入花在消費品上的比例是0.95,每小時工資为15美元,那麽,就業乘數將是0.093。這意味著,若想增加93000個工作小時的工作崗位,只需要政府增加1000000美元的开支就行了。
  
  (二)建立充分的失業保險制度可增进人們的安全感、減輕因失業帶來的生活困難
  即使工作崗位不充分,不能使每個人都有一份工作,也有必要建立一套制度,使人們在失業時能弥補工資上的損失,減輕生活困難并增加安全感。就像人們應對火災、暴風雨、爆炸、交通事故等而建立的保險制度一樣,失業保險制度應該是一個可供选擇的方案。雖然許多國家確实有這種形式的保險制度,但保障的程度卻是不夠的。以美國为例,平均說來,付給美国工人的補助只是他們工资損失的一半,而且只有不到一半的失業者能得到補助。这是因為在保險制度中有嚴格的資格審查和償付期限。在美國的很多州,只有在同一個雇主那裏工作至少一年以上,被解雇的工人才有資格获得失業補助。即使具備資格,一個人也只能得到六個月的補助。2003年底,美國有超過800萬的失業者,卻只有300萬人得到了失業補助。
  
  (三)資本主義實踐提供了一些低失业率的證據
  以美國為例,通過实施凱恩斯主義政策及失業保險等“內置穩定器”,在第二次世界大戰之後的半個世紀裏,失業率被成功地控制在10%以下。又如,當每10个工人中只有9個被雇傭時。可以通過減少工作周的長度,使企業在保持同樣產量的情況下不得不增雇工人,为10個人都提供工作。法國政府已經頒布了一項法律,把工作周的長度限制在35小時以內。這樣,如果小時工資率保持不變,先前受雇的工人雖然收入有所削減,但卻增加了閑暇,也减輕了先前由失業帶來的不安全感和生活困难。再如。雖然同樣面臨來自技術飛速變革和激烈的國際競爭的挑战,但一些國家確實為大部分工人在大多數年份中提供了就業機會,如日本与瑞典在1959—2002年的時間中平均失業率僅為2.6%和4.1%,遠低於英、美、法的失業率。

免費論文下載中心 http://www.hi138.com 既然失業並非不可避免,為什麽在大部分國家的大部分時期失業仍然是經濟中難以治愈的病痛呢?從表面看來,是因為在資本主義經濟中存在著一系列阻礙充分就業的因素:高就業的利潤擠壓、高就業的通貨膨脹壓力、高就業對凈出口的負面影響以及货幣與財政政策的沖突等,但美國的馬克思主義經濟學家認為,阻礙實現持久的充分就業的更重要的原因在於資本主義經濟的制度性障礙。
  
  四、資本主義實現充分就业的制度性障礙
  
  (一)資本主義生產的階級性必须以失業和不安全感作為控制工人、鞭策勞動的工具
  資本主義生產的階级性,是指經濟決策的私人性和不協調性導致勞動力市場上的供給和需求在特定的生產階段不相匹配。具體地说,因為在生產中使用的资本品是高度壟斷性地為資本家私人所有,生產出來的商品或服務也為資本品的所有者擁有,而工人不擁有他們生产出來的產品,他們是为別人而不是為自己工作。所以,除了為保住飯碗所必需的工作以外,他們沒有理由做得更多,唯有失業的威脅會讓他們警覺。因此,周期性的失業成為企業的所有者激勵和控制這些不擁有自己勞動產品的工人的必要武器。
  當經濟擴張時,產出迅速增加,新的訂單蜂擁而至,企業雇員增加,失業率會迅速下降。這時,工人能夠認識到他們丟了工作其實沒什麽可怕的。因為在失業率低的情況下,他們可以比較容易的找到其它工作。於是,他們可能開始要求升遷、改善工作條件或抵制勞動強度的增大。而雇主们則開始著急。從他們的角度來看。當增加的需求提高了生產能力利用率,從而有可能增加利潤率的時候,一次長期的擴张卻可能是一件過於美好的事情了。因為长時間的擴張帶來的失業率下降將使工人能夠要求更高的工資,或允許他們減少每小時的工作成果,結果利潤率被擠壓了。於是,企業界的領導们會期望經濟減速、甚至衰退以提高失業率。但他們知道,沒有某個企業的所有者可以只手制造一次衰退,但政府的政策可以做到這一點。於是,使經濟衰退的“重任”就落到了政府身上。
  
  (二)企業的所有者具有可觀的政治影響力,能夠促成“政治的商業周期”
  政治的商業周期,是政府官員為了他們自身或別人的利益,通過政府的經濟政策故意制造出來的蕭條或擴張。其中的經濟學原理在於就業乘數與財政政策的雙面性,即它們既可以成倍地擴大财政支出所帶來的擴張效應,也可以成倍地縮小減少財政支出所帶來的收縮效應。於是就有了政府通過實施經濟政策制造商業周期的可能性。而影響政府政策的一個重要力量來源於企業的所有者具有的可觀的政治影響力。這种政治影響力一方面來源於他們為競選大量捐錢而影響政治議程的能力,另一方面在於他們所擁有的遊说團體、迎合企業利益的媒體以及其他與高利潤利益攸關的组織。
  因此,當遇到上文所說令雇主們著急、希望出現一場“有益的衰退”的情況時,影響政府政策以制造經濟衰退就成了企業的所有者首先想到的策略。當然,沒有人會在公共場合提倡更多的失業,卻可以把制造高失業的政策說成是“向通貨膨脹作鬥爭”、倡導“財政責任”或“控制貨幣供给”。而在私下裏,企業的領導們最重要的考慮卻是調教他們的雇員、消除工人們增加工資或減少工作成果的任何企圖。
  如果政府願意回應、也不得不回應企業的要求時,他們將具有众多可供選擇的政策方案。而核心就是減少總需求。他們可以用财政政策工具削減政府支出從而減少政府的需求;也可以提高個人或企業的稅收,減少個人的消費支出或留給企業更少的資金以減少對資本品和消费品的需求;還可以用貨幣政策工具來限制信用以及增加資本的成本,使企業貸款投資變得更困難或付出更大的代價,從而減少對新資本品的需求;同樣也可以使家庭貸款買車、買房或買其它商品變得更困难,從而減少對耐用消費品和住房的需求。
  隨著總需求的下降,商品和服務的新訂單開始枯竭,生產下降,工人們開始被解雇。不時聽說有朋友被解雇了或有工廠倒閉了的工人開始為保住自己的飯碗而担心。工作場所的紀律开始變得嚴格。如果蕭條是短期的,並且有效地降低了勞動成本,企業可能會認為暫時的低生产能力利用率和短暫的利潤率下降對於重新取得對劳工的優勢是值得的,因為當經济開始再次擴張時,生產能力利用率將會上升,利潤率将得到恢復。
  
  (三)“資本罷工”削弱了民主政府影響經濟的現實可能性
  除了直接的政治影響力,企業的所有者還有另外一個間接但有力的影響政治進程的武器,即投資和“資本罢工”的權力:決定著資本主义經濟未來發展進程的最重要因素——投資——幾乎全部掌握在企業的所有者手裏,是他們決定著哪些州、甚至哪些國家擁有工作崗位和經济增長,而哪些會面臨失业上升和經濟停滯。因此,即使資本主義的民主政治依靠投票選出了以高就業率作為施政目標的政府,但他們所施行的政策一旦影響到利潤率,企業所有者就可能會减少該地區的投資或者根本就不再投資,導致經濟停滯和失業上升,這就是能夠最終改變政府政策的“資本罷工”。
  從下面假想的例子中可以清楚地看到“資本罷工”扭转民主決策的內在機制:有一個特殊的“美國艾妮州(Anystate)”,其政府打算实施更優惠的失業保險政策,將美国通行的失業工人有權得到26個星期的失業保險改為無期限的失業救濟;同時開征環境汙染稅來支付這項開支。
  請想象一下在艾妮州雇傭了大量工人的企業或正考慮在艾妮州投資的企業會怎麽办?顯然,這些企業將不仅要擔心“汙染稅”,還要擔心一旦被雇傭就有權得到長期失業保險的工人是否會努力工作以及企業對他們能否擁有足夠的權威。於是。不在於某个人或企業是否喜歡艾妮州的政策,而在於與其他積極宣傳其優良投資环境的州相比,同一个企業在艾妮州的利潤率將很可能低於其它地方。接下來的逻輯便是:低利潤率→競爭地位不保→股票價格下跌→更換CEO→……這些大部分企業家們都能夠獨立做出的結論,就會促使他們在既不侵犯公民自由或选舉權、又沒有勾結起來破壞公民權利、也不一定用競選捐贈或遊說集團影響政府官員或選舉的情況下。獨立行動、相互競爭、取消投資计劃或撤走原有企業。这些獨立做出的決定的累加效果就是艾妮州失業的增加和人們收入的下降。如果事態繼续發展下去,造成的後果必然是州財政危機、政府的治理危機以及原有經濟政策的危机。隨著失業的增加,州財政的失業保險支出將會上升;而人們收入的下降會減少州政府的稅收,導致財政赤字。為了維持支出,州政府被迫提高稅收或發行政府債券借錢開支。艾妮州出現的經濟衰退使之借款難度更大.不得不付出更高的利息。但即使其債券被成功售出,也僅僅是根本问題的向後推遲,而没有得到真正地解決。當高額利息需要支付或新的开支必須付款的時候,這些問题將會更加嚴重的再現出來,直至原有的經濟政策被迫取消。 免費論文下載中心 http://www.hi138.com   五、失業問題的解決:資本主義框架之內的方案以及突破制度性障礙的方案
  
  (一)批駁傳統的就業理論,改用提高工資和利潤的方法增加就業
  1.企業與工人在勞動力市場的地位是不對等的,工人願意就業的低工資在現實中不起作用,因此。傳統就業理论所認為的失業的存在必然導致工資下降、以及降低工資是解決失業問題的良方是錯誤的,在資本主義经濟中,是否雇傭工人以及支付多高的工資是由雇主決定的。而雇主決定是否雇傭工人時,首先考慮的不僅僅是工資的高低。而是提供某種程度的工資能否產生足夠的激勵以使員工努力工作、增加產出,最終使企業的單位勞動力成本最低。因此。企業的所有者不會因為工人要求的工資很低就決定雇傭工人。而工人提出的願意就業的低工資在現實中是不起作用的。所以,即使存在失業。工資也不必然下降。
  反過來,由於企業對工人的需求是一種派生需求,它取決於企業利潤率的高低以及資本積累的狀況,不會直接隨著工資的下降而增加。因此。降低工資不能解決失業問題。相反,降低工資減少了工人對消費品的需求。直接影響到企業的销售和盈利,是在根本上切斷了提高利潤率的有效渠道。因此,只會制造經濟衰退、增加階級沖突。
  2.在“工資引導的就業形勢”下。用提高最低工資的方式增加就業
  “工資引導的就業形勢”是指工資上升使就業增加的情形。它是凱恩斯經濟學在就業問題上的一個運用:提高工資雖然具有削減利潤的效應,但同時也有增加利潤的效應,因為它會增加對消費品的需求,擴大總需求,促进企業銷售,從而提高企业的利潤。因此,提高工資對就業的最終效應將取決於這兩種效應的對比,若後者大於前者。就會產生“工資引導的就業形勢”。
  “工资引導的就業形勢”在現實中常出現於工資和薪水收入者大部分比较貧窮的地方,或者是一個国家或地區處於經濟周期的衰退期或波谷階段時。這时,工資收入用於消費的比例較高,提高工資會有效增加总需求;同時,企業的生產能力處於尚未充分利用的階段,投资的利潤效應較低,因此提高工资導致的利潤變化、從而投資的相應變化不明顯。在這種情况下,要求增加最低工資以促進就業的政策就有了更大的合理性。因為提高最低工資往往會使各個水平的工資都得以提升。隨著平均工資的上升,總就業就會增加。
  3.在“利潤引導的就業形勢”下,用提高利潤率的方式增加就業
  “利潤引導的就业形勢”是指工資上升使就業減少的情形。它產生的原因在於提高工資導致的利潤下降的幅度超過了因總需求增加而導致的利潤增加的幅度,因而引起企業所有者減少投资。
  與“工資引導的就業形勢”相反,“利潤引導的就業形勢”往往出現於高就業和高工資的經濟繁榮時期。這时人們會因為比較富裕而開始積蓄,增加的收入轉化為總需求的比例大大下降;同時,企業大部分的或全部已有的生產能力都已經投入使用,使得投資的利潤效應相對较高,因工資增加導致的利潤下降极易引發投資的變化。這時,提高工資將不但不利於增進銷售,反而會引發企業外逃。在這種條件下,就有必要提高企業利潤以增进就業,其中,削減公司所得稅就成为增加就業的良方。
  4.防止资本罷工,將民主政府的公共政策運用於提高企業的利润率
  這是針對上文提到的艾妮州的資本罷工、州政府的治理危機及民主政府公共政策的失敗而言的。实際上,防止出現這種情况並同時增進就業的方法並非不存在。這就是明智的接受這樣一個事实——民主政府在經济事務上是沒有“主權”的——進而使人們在次優情況下作出最好的選擇,也就是把公共政策的著力點局限在那些既会使公民受益又同時提高。或至少不降低公司利潤率的项目上,以保證企業的所有者看好這些政策或者至少無差別地看待這些政策。從而不會減少投資、導致經濟衰退。
  
  (二)用“握手”的方式管理工作和報酬,取代用失業的不安全感來鞭策勞动
  既然失業實質上是一种勞動鞭策的方法,旨在阻止工人在經濟繁榮時期紀律松懈、要求高工資,那么,能否找到一種新的管理工作和報酬的方法,既保證企業穩定的利潤增長又保證工人長久的就業呢?“握手”就是其中一項有益的嘗試,它指企業、工人和政府代表相互配合達成的一種協議,既兼顾公平又考慮到足夠高的利潤率以刺激投資,並共同分享由更高的就業帶來的更大的產出。其核心在於:當就业率較高時。工會不要求增加工資,不使企業因價格過高而被逐出市場;而在經济不景氣的時候,雇主也不使用他們解雇工人和降低工資的權力,從而保證一定的就業率和實際生活水平不下降。
  
  (三)公平補償:用“活躍的勞動力市場政策”令全社會分享由經濟的靈活性帶來的好處
  經濟的靈活性是指現代經濟為了適應新的技術、消費者品味的變化以及應對國际競爭而必須不斷地調整其產業結構和就業規模。它使一個社會絕大多數的人能夠從持續的經濟現代化中受益,却使被調整中的失業工人付出慘重的代價:失業、收入損失、自尊心受傷、斷絕了與工友、鄰居的友誼等等。“活躍的勞動力市場政策”就是為了更公平的分担這種因靈活性而付出的代價而設計的資助項目,它在失業工人的工作轉换期、培訓新的工作能力時。以及需要從一個地區向另一個地區迁移時得到必要的資助。
  
  (四)保護企業生產,改變資本主義生產過程的階级性
  企業的所有者在影響公共政策上的殺手鐧是資本罷工,而它能夠奏效的原因在於资本主義生產資料的私人占有,導致了公民雖然可以投票贊成任何他們希望的政策,卻不能強迫企業投資。通過提高利潤率增進就業的措施雖然能在一定的程度上奏效,但也受到這樣一個事實的嚴重制約:許多提高生活質量的方法遲早會威脅到利潤率。這就走到了馬克思主義經濟學家提出的最后的解決方案——保護企業生產。改變資本主義生產過程的階級性。這是指組建一種由工人所有、民主運營的公司组織,使工人成為他們生產出來的產品的所有者,達到經濟決策分散化、并通過市場競爭配置资源的目的。例如,當私人企業试圖終止他們在艾妮州的业務時,這些工廠可以由當地的社區、工人、政府或其它形式的民主組織買下來:繼續組織生產並出售它的產品。一個企業離開一個社區時,它帶走的通常只是資金,而工廠、設備、機器都會被留下來,更不用說可以繼續在那兒工作的工人了。 免費論文下載中心 http://www.hi138.com
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